금융규제의 종류는?
금융규제의 종류는? 금융규제는 규제목적에 따라 시스템리스크 방지, 소비자보호, 효율성 제고, 기타 사회적 목적으로 구분할 수 있다. 소비자 보호, 효율성 제고, …
영국의 상장, 매매 및 공시 관련 규제법제
상장, 매매 및 공시 관련 규제법제 1. 상장 관련 규제 우리나라의 자본시장법에 해당하는 영국의 2000년 금융서비스시장법(Financial Services and Markets Act …
미국의 유한책임회사란?
미국의 유한책임회사란? 1) 의의 유한책임회사는 사원들이 회사채권자에 대해 유한책임을 부담하면서 회사경영에 참여하는 회사형태라 할 수 있으며, 조합도 회사도 아니지만 양자의 …
일본의 금융상품거래법의 핵심 내용
일본의 금융상품거래법의 핵심 내용 □ 금융상품거래법은 투자권유를 규제하기 위하여 동법 제37조의3에서 설명의무를 명시하고 금융상품을 판매하거나 투자 권유함에 있어 해당 금융기관이 …
옵션만기일 주가지수 급락사건 관련 제도개선 방안
옵션만기일 주가지수 급락사건 관련 제도개선 방안 □ 옵션만기일(매월 둘째 목요일)인 2010년 11월 11일, KOSPI는 장중 보합세를 보이다 장 마감직전 10분간 …
금융상품판매전문업의 수행 주체
금융상품판매전문업의 수행 주체 □ 금융업을 영위하는 자나 일반산업을 영위하는 자의 금융상품판매전문업 영위에 대해서는 금융상품판매전문업의 보조적 성질에 비추어 특별히 제한할 필요성이 …
영국 금융서비스 시장법의 주요 내용
영국 금융서비스 시장법의 주요 내용 □ FSMA는 규제기준을 최소화하고 대부분은 FSA의 규정집에 규정하였다. FSA에서 분리된 FCA에서 제정한 업무행위규제기준(Conduct of Business …